“寬進(jìn)嚴(yán)管”“放管結(jié)合”是政府簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能的核心要義。由省工商局制定的《甘肅省市場(chǎng)主體抽查監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)已于今年5月1日起在全省施行，這是全國(guó)工商系統(tǒng)第一個(gè)關(guān)于實(shí)行抽查監(jiān)管的制度，引起了社會(huì)各界特別是各類市場(chǎng)主體的廣泛關(guān)注。記者近日專訪了省工商局負(fù)責(zé)人，對(duì)《辦法》作了深入解讀。

問(wèn)：國(guó)務(wù)院日前印發(fā)了《2015年推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)房管結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能工作方案》，明確提出要深入推進(jìn)監(jiān)管方式創(chuàng)新，著力優(yōu)化政府服務(wù)，在維護(hù)市場(chǎng)秩序促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)方面取得明顯突破。省工商局出臺(tái)的《辦法》完全契合中央精神，請(qǐng)您就《辦法》出臺(tái)的意義、主要內(nèi)容作一簡(jiǎn)要介紹。

答：放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，是加快完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系兩個(gè)相輔相成、不可或缺的重要組成部分�！掇k法》的制定出臺(tái)，是工商系統(tǒng)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重大制度創(chuàng)新；是加快形成企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管的多元共治格局的重要舉措；是促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的重要保障。

《辦法》共8章36條，重點(diǎn)回答了為什么抽查、誰(shuí)來(lái)組織抽查、抽查哪些市場(chǎng)主體、抽查檢查的內(nèi)容有哪些、抽查檢查結(jié)果如何處置、抽查的考評(píng)機(jī)制怎樣落實(shí)等具體問(wèn)題。《辦法》的最大特點(diǎn)是將市場(chǎng)主體公示信息抽查和市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為抽查有機(jī)結(jié)合起來(lái)，建立了以定向抽查和不定向抽查為主要方式、以投訴舉報(bào)為補(bǔ)充的新型市場(chǎng)監(jiān)管方式�！掇k法》同時(shí)明確了省市縣所層級(jí)之間的職責(zé)，明確了執(zhí)法人員的行為規(guī)范，以及保障抽查檢查公正性等問(wèn)題，操作性和針對(duì)性都比較強(qiáng)。

問(wèn)：商事制度改革從制度設(shè)計(jì)上，要求做到“寬進(jìn)嚴(yán)管”，從“嚴(yán)管”角度來(lái)看，《辦法》的制定實(shí)施將發(fā)揮怎樣的作用?

答：商事制度改革的核心是“寬進(jìn)嚴(yán)管”�！皩掃M(jìn)”是激發(fā)市場(chǎng)主體活力，營(yíng)造寬松平等的準(zhǔn)入環(huán)境；“嚴(yán)管”則是“寬進(jìn)”的重要保障，通過(guò)改革市場(chǎng)監(jiān)管方式，依法嚴(yán)格監(jiān)管，促進(jìn)守法經(jīng)營(yíng)，為市場(chǎng)主體發(fā)展壯大營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

“寬進(jìn)”之后市場(chǎng)主體放量發(fā)展，給“嚴(yán)管”帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我們認(rèn)為，“嚴(yán)管”并不是對(duì)市場(chǎng)主體“盯緊看牢”，更不是從嚴(yán)、從重、從快處罰，而是善于運(yùn)用法治思維和法治理念，嚴(yán)格依法管理，公正嚴(yán)明執(zhí)法，原來(lái)沒(méi)有管到位的一定要管好管住，原來(lái)越位錯(cuò)位的則要依法退出，從事前監(jiān)管更多地轉(zhuǎn)到事中事后監(jiān)管和市場(chǎng)行為監(jiān)管上來(lái)。為此，省工商局從建立“嚴(yán)管”機(jī)制入手，著力破解這一難題。2013年，我局正式啟動(dòng)了“建立市場(chǎng)主體抽查監(jiān)管制度”的課題；2014年，分別在蘭州、天水、張掖、金昌4市開(kāi)展了試點(diǎn)；今年以來(lái)，在充分總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和反復(fù)論證的基礎(chǔ)上，最終形成了《市場(chǎng)主體抽查監(jiān)督管理辦法(試行)》，,這是全國(guó)工商系統(tǒng)第一個(gè)涵蓋了經(jīng)營(yíng)行為和公示信息的全方位的市場(chǎng)主體抽查監(jiān)管辦法，也是“嚴(yán)管”機(jī)制建設(shè)上的重大創(chuàng)新和實(shí)踐。

問(wèn)：據(jù)了解，工商部門多年來(lái)實(shí)行的一直是市場(chǎng)巡查制，為什么要改為抽查，抽查監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)在哪里？

答：科學(xué)有效的市場(chǎng)監(jiān)管，就是要減少隨意性，通過(guò)建立健全抽查機(jī)制、責(zé)任追溯制度，規(guī)范自由裁量權(quán)，防止監(jiān)管缺位、失位或者選擇性監(jiān)管，建立公平有序、公正和諧的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，服務(wù)于大眾創(chuàng)業(yè)和萬(wàn)眾創(chuàng)新。

從1998年開(kāi)始實(shí)行的市場(chǎng)巡查制，要求基層工商部門對(duì)管轄區(qū)域網(wǎng)格化劃分，對(duì)市場(chǎng)主體全面巡查檢查。這在當(dāng)時(shí)的特定條件下是行之有效的,為維護(hù)市場(chǎng)秩序發(fā)揮了積極作用，但是日常監(jiān)管的“隨意性”“突擊性”“監(jiān)管不到位”等問(wèn)題也隨著市場(chǎng)主體的迅速發(fā)展更加突出，影響了執(zhí)法的公正性和透明度，也不同程度影響了大眾創(chuàng)業(yè)的積極性。國(guó)家工商總局已于2014年7月14日廢止了市場(chǎng)巡查制度。

由巡查制轉(zhuǎn)為抽查制，是工商部門適應(yīng)商事制度改革所做出的重大變革。“抽查監(jiān)管”以定時(shí)間、定比例、定規(guī)則的方式，將執(zhí)法行為法定化，改變了過(guò)去隨意性執(zhí)法和選擇性執(zhí)法的現(xiàn)象，增強(qiáng)了監(jiān)管的“靶向性”，約束了執(zhí)法人員的行為，減少了權(quán)力尋租的空間，有利于強(qiáng)化法治思維，提升依法行政的效能。抽查制的實(shí)行，將大大減少執(zhí)法部門對(duì)市場(chǎng)主體正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾，使市場(chǎng)主體能夠騰出更多時(shí)間和精力來(lái)搞好經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)。抽查監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)和基礎(chǔ)是誠(chéng)信建設(shè)，核心是強(qiáng)化“企業(yè)自律”，通過(guò)抽查，可以起到抽查個(gè)別了解全部、處罰一企警示一片的作用，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的目的。

問(wèn)：我們注意到，國(guó)務(wù)院頒布了《企業(yè)信息公示暫行辦法》、工商總局制定了《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》等5部配套規(guī)章規(guī)定，請(qǐng)問(wèn)對(duì)市場(chǎng)主體公示信息的抽查和對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的抽查是怎樣的關(guān)系？是不是會(huì)有所重復(fù)？

答：這是大家比較容易混淆的一個(gè)問(wèn)題，也是需要重點(diǎn)向大家說(shuō)明。

一方面，對(duì)市場(chǎng)主體公示信息的抽查，是工商部門隨機(jī)抽取一定比例的市場(chǎng)主體，對(duì)其通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示的年報(bào)信息和即時(shí)信息的及時(shí)性、真實(shí)性進(jìn)行檢查的活動(dòng)，也就是看市場(chǎng)主體信息公示了沒(méi)有，公示的信息真實(shí)不真實(shí)。

另一方面，對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的抽查，是工商部門隨機(jī)抽取一定比例的市場(chǎng)主體，對(duì)其日常經(jīng)營(yíng)行為的合法性進(jìn)行檢查的活動(dòng)。

把公示信息的抽查和經(jīng)營(yíng)行為的抽查有機(jī)結(jié)合起來(lái)，統(tǒng)籌進(jìn)行安排，是《辦法》的最大亮點(diǎn)。抽查工作實(shí)行委托制，省市縣三級(jí)工商局通過(guò)委托都可以抽取不定向抽查或定向抽查的名單，但最終的抽查檢查工作都將按照屬地管理的原則，由縣級(jí)工商局統(tǒng)一組織，轄區(qū)工商所具體實(shí)施。這一制度設(shè)計(jì)有利于基層根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際確定監(jiān)管重點(diǎn)，針對(duì)性、有效性、及時(shí)性更強(qiáng)，也避免了層層抽查、重復(fù)抽查，節(jié)約了行政資源，減少了對(duì)市場(chǎng)主體的過(guò)度干擾。

問(wèn)：《辦法》中所稱的市場(chǎng)主體包括外資企業(yè)嗎？隨機(jī)抽取抽查名單是將各種類型市場(chǎng)主體放到一起混合進(jìn)行，還是分類進(jìn)行？

答：由各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)，包括承擔(dān)工商行政管理職能的市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的各類企業(yè)、個(gè)體工商戶和農(nóng)民專業(yè)合作社等經(jīng)濟(jì)組織都屬于抽查對(duì)象。也就是說(shuō)，凡是未辦理注銷登記的、又在所管轄區(qū)的存續(xù)市場(chǎng)主體，都屬于抽查對(duì)象。我國(guó)現(xiàn)在對(duì)外資企業(yè)實(shí)行國(guó)民待遇，所以市場(chǎng)主體抽查監(jiān)管也同樣適用于外資企業(yè)。

抽取企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社的抽查名單，是分類分別隨機(jī)抽取。但是對(duì)因逾期未公示年度報(bào)告被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)，不列入不定向抽查對(duì)象，但應(yīng)列入定向抽查對(duì)象。之所以進(jìn)行分類抽查，主要是因?yàn)閷?duì)不同市場(chǎng)主體抽查檢查的內(nèi)容和要求不同。

問(wèn)：實(shí)行抽查制會(huì)不會(huì)出現(xiàn)“漏網(wǎng)之魚(yú)”？沒(méi)有被抽查到的經(jīng)營(yíng)戶會(huì)不會(huì)形成監(jiān)管上的空白？

答：我們充分理解公眾的擔(dān)憂，這也是我們制定《辦法》時(shí)考慮最多、研究論證最多的問(wèn)題之一。市場(chǎng)主體抽查檢查的原則是，統(tǒng)一、隨機(jī)、公平、公正、規(guī)范、均衡，為此《辦法》設(shè)計(jì)了定向抽查和不定向抽查兩種方式，各有側(cè)重，互為補(bǔ)充。由于抽查的隨機(jī)性和不確定性，每個(gè)市場(chǎng)主體都有可能被抽到，形成了對(duì)違法違規(guī)者的有效威懾，所以不能心存僥幸，時(shí)時(shí)刻刻都要守住合法和誠(chéng)信的底線。同時(shí)，我們還明確了不定期進(jìn)行定向抽查，這樣就必然強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域等易發(fā)問(wèn)題市場(chǎng)主體的有效抽查監(jiān)管。

不定向抽查，就是工商機(jī)關(guān)采取隨機(jī)搖號(hào)的方式抽取確定檢查名單，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督檢查的方法。其中，對(duì)公示信息的不定向抽查每年上半年開(kāi)展1次，對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的不定向抽查每年一、三季度各開(kāi)展1次。每次抽查的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于轄區(qū)市場(chǎng)主體總量的3%。

定向抽查，根據(jù)社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)焦點(diǎn)、信用信息公示大數(shù)據(jù)等情況，按照市場(chǎng)主體類型、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件，確定抽查名單，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督檢查。定向抽查不設(shè)定具體的時(shí)間和次數(shù)，由各級(jí)工商局根據(jù)實(shí)際情況確定。定向抽查的比例最低為10%，最高可達(dá)到100%。

可以這樣講，不定向抽查是針對(duì)全體市場(chǎng)主體的，是從面上來(lái)布局的；定向抽查是針對(duì)特定市場(chǎng)主體的，是從條塊上來(lái)布局的。還有一種非常重要的監(jiān)管渠道，那就是根據(jù)投訴舉報(bào)所實(shí)施的點(diǎn)上的精準(zhǔn)監(jiān)管，這樣就形成了點(diǎn)、線、面的全方位監(jiān)管。

問(wèn)：抽查制是一個(gè)新型的監(jiān)管模式，社會(huì)各界最關(guān)注在抽查檢查過(guò)程中能否做到公正、公平、公開(kāi)？

答：在具體執(zhí)法過(guò)程中，公平、公正、公開(kāi)是我們遵循的根本準(zhǔn)則，但客觀地講，現(xiàn)在仍然還有差距。我們堅(jiān)信只要有規(guī)范的程序，嚴(yán)格的追責(zé)，有效的監(jiān)督就會(huì)使執(zhí)法變得透明。

首先，《辦法》規(guī)定了抽查檢查的程序，比如，每次抽查檢查前都要制定工作方案，明確抽查檢查的類型、比例、內(nèi)容、方式和時(shí)間等事項(xiàng)；抽查對(duì)象的名單采取隨機(jī)搖號(hào)的方式確定；抽查檢查完畢后，要形成抽查檢查結(jié)論，在20個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公示，并向上級(jí)工商機(jī)關(guān)和本級(jí)政府報(bào)告抽查工作情況等。

其次，《辦法》對(duì)抽取抽查對(duì)象名單環(huán)節(jié)做出了專門規(guī)定，要求各級(jí)工商機(jī)關(guān)內(nèi)部的法制、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)全程參與，并根據(jù)實(shí)際情況邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體和市場(chǎng)主體代表現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，根據(jù)需要還可邀請(qǐng)公證機(jī)關(guān)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公證，完全杜絕了大家擔(dān)心的暗箱操作、人為干擾的問(wèn)題。

第三，上級(jí)工商機(jī)關(guān)在必要時(shí)可以對(duì)下級(jí)工商機(jī)關(guān)的抽查檢查行為進(jìn)行復(fù)核。我相信，各項(xiàng)防范措施多管齊下，一定會(huì)保證這項(xiàng)工作的公正、公平和公開(kāi)。

問(wèn)：抽查檢查是整個(gè)抽查監(jiān)督工作中最重要的環(huán)節(jié)之一，《辦法》對(duì)保證抽查檢查工作有序開(kāi)展做了哪些規(guī)定？抽查檢查結(jié)果又將怎樣處置？

答：為保證抽查工作依法公正進(jìn)行，辦法對(duì)抽查程序做出了嚴(yán)格規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)主體的義務(wù)提出了明確要求，對(duì)抽查結(jié)果處置也作了明確的規(guī)定。

工商機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施抽查檢查時(shí)，必須嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行。檢查結(jié)束后，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)行為，屬于當(dāng)場(chǎng)糾正的，依法提出整改要求，填寫《市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為抽查檢查記錄表》，并交由市場(chǎng)主體法定代表人、負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章確認(rèn)；屬于立案查處的，依法進(jìn)入立案程序；屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，依法移送其他具有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理；涉嫌犯罪的，依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)。抽查檢查結(jié)果要通過(guò)企業(yè)信息公示系統(tǒng)公示。

被抽查市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)積極配合，接受詢問(wèn)調(diào)查，如實(shí)反映情況，下一步，工商機(jī)關(guān)將根據(jù)抽查檢查結(jié)果，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)信息公示制度、經(jīng)營(yíng)異常名錄制度、嚴(yán)重違法企業(yè)名單制度，強(qiáng)化市場(chǎng)主體的自律行為，有效推動(dòng)誠(chéng)信體系的建設(shè)，共同營(yíng)造寬松平等的準(zhǔn)入環(huán)境、公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、安全放心的消費(fèi)環(huán)境，為建設(shè)幸福美好新甘肅，與全國(guó)同步進(jìn)入小康社會(huì)作出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

來(lái)源：甘肅日?qǐng)?bào)